| LEADER |
07900nam a22002537a 4500 |
| 001 |
1907949 |
| 024 |
|
|
|3 10.34120/0318-045-002-006
|
| 041 |
|
|
|a ara
|
| 044 |
|
|
|b الكويت
|
| 100 |
|
|
|a العجمي، فارس محمد
|g Al-Ajmi, Faris Mohammed
|e مؤلف
|9 592136
|
| 245 |
|
|
|a التزام الوسيط بالتبصير في عقد الوساطة المالية في سوق الكويت للأوراق المالية
|
| 246 |
|
|
|a The Financial Intermediary Commitment to Enlighten in the Financial Intermediation Contracts in the Kuwait Stock Exchange
|
| 260 |
|
|
|b جامعة الكويت - مجلس النشر العلمي
|c 2021
|g يونيو
|m 1442
|
| 300 |
|
|
|a 277 - 328
|
| 336 |
|
|
|a بحوث ومقالات
|b Article
|
| 520 |
|
|
|a تتمثل أهداف البحث في معرفة مدى كفاية أنظمة سوق المال في الكويت والنظم القانونية الحاكمة الأخرى في ضبط العلاقة بين الوسيط المالي بوصفه الطرف المحترف وبين عملائه لا سيما العاديين منهم، من خلال تسليط الضوء على واجب الوسيط المالي بالتبصير في عقد الوساطة المالية. وقد اتبع الباحث في هذه الدراسة المنهج التحليلي، وذلك بدراسة القواعد القانونية ذات العلاقة من قوانين ولوائح وقرارات تنظيمية وتحليل أحكامها لمعرفة مدى كفايتها لحماية العميل المستثمر في مواجهة الوسيط المالي. وقد تم تقسيم هذه الدراسة إلى ثلاثة مباحث، خصص أولها لبيان مفهوم التزام الوسيط بالتبصير في عقد الوساطة في سوق الأوراق المالية، بينما عرض الثاني لطبيعة ونطاق الالتزام بالتبصير في عقد الوساطة، في حين خصص الأخير لدراسة الآثار المترتبة على إخلال الوسيط بالتزامه بالتبصير في عقد الوساطة. وقد أظهرت نتائج البحث أن المشرع الكويتي تدخل لحماية أنشطة سوق المال بصفة عامة وعمل الوسيط المالي بصورة خاصة، حيث فرض مجموعة من الشروط الخاصة لمنح الوسيط المالي الترخيص بممارسة النشاط، كما ألقى المشرع على عاتقه بمجموعة من الالتزامات، منها ما يعود مرجعه إلى العلاقة التنظيمية التي تربط الوسيط المالي بسوق المال، ومنها ما يرجع أساسه إلى العلاقة العقدية مع العميل. كما أظهرت الدراسة أن الوسيط المالي قد يرتكب خلال عمله في البورصة أخطاء توجب قيام مسئوليته، والتي تتنوع ما بين المسئولية المدنية والتأديبية والجنائية. وبناء عليه أوصى الباحث بوجوب تدخل المشرع الكويتي من عدة جهات، منها، وجوب تنظيم الالتزام بالتبصير بصورة أكثر شمولية وتحديدا، بالإضافة إلى تنظيم العقود المبرمة بين الوسيط المالي وعملائه والمتضمنة تقديمه للنصائح والتوصيات لهم بصورة أكثر تفصيلا وانضباطا، وكذا تضمين تعريف عقد الوساطة في سوق الأوراق المالية للتعريفات الواردة في المادة الأولى من قانون إنشاء هيئة أسواق المال، كما أوصى الباحث بتنظيم جزاءات مباشرة تقابل إخلال الوسيط المالي في أداء واجبه بتبصير العميل، ونظرا لأهمية موضوع المسئولية الجنائية للوسيط المالي، فقد أوصت الدراسة المتخصصين في القانون الجنائي، ببحث جرائم سوق المال بصورة عامة، والجرائم المرتبطة بعمل الوسيط المالي بصورة خاصة.
|
| 520 |
|
|
|b This research aims to figure out whether the Kuwaiti capital market systems and other governing legal systems are adequate to control the relationship between the financial intermediary, as being the professional party, and its clients, especially those who are ordinary. This is done through highlighting the duty of financial intermediary to enlighten the clients in the financial intermediation contracts. The researchers use in this study the analytic approach by studying the relevant legal rules of laws, regulations and regulatory decisions and analyzing their provisions to identify whether they are adequate to protect the investing client against the financial intermediary. This study is divided into three chapters; the first of which is dedicated to reveal the concept of the intermediary's commitment to enlighten and orient the client in the financial intermediation contract in the stock market. The Second chapter addresses the nature and scope of the commitment to enlighten in the intermediation contracts, while the last chapter is dedicated to study the consequences of the intermediary's failure to comply with its obligation to enlighten in the intermediation contracts. The research findings have revealed that the Kuwaiti legislator has intervened to protect the capital market activity in general and the financial intermediary's work in particular. The Kuwaiti legislator has imposed a series of special conditions to grant the financial intermediary the license to practice the activity. Also, the Kuwaiti Legislator has placed upon the financial intermediary a set of commitments, including those which have their reference in the regulatory relationship between the financial intermediary and capital market and those which have their basis in the contractual relationship with the client. Further, the study showed that the financial intermediary may, during its work in the Stock Market, commit errors requiring it to undertake its responsibility which ranges from the civil, disciplinary and criminal responsibility. Accordingly, the researcher recommended that the Kuwaiti legislator should intervene from many aspects, including the regulation of the financial intermediary's commitment to enlighten more comprehensively and concretely and the regulation of the contracts between the financial intermediary and its clients, containing more detailed advice and recommendations made by the financial intermediary to its clients. Also, the definition of intermediation contracts in the stock market shall be included in the definitions stated in Article no. 1, Establishment of the Capital Markets Authority Law. Also, the researcher recommended that direct penalties for the financial intermediary's failure to perform its duty to orient the client shall be regulated. Due to the importance of the financial intermediary's criminal responsibility, the study has recommended the specialists of criminal law to investigate and examine capital market crimes in general, and financial intermediary's work-related crimes in particular.
|
| 653 |
|
|
|a الأسواق المالية
|a الوساطة المالية
|a سوق الكويت للأوراق المالية
|a القوانين والتشريعات
|
| 692 |
|
|
|a الوسيط المالي
|a المستثمر
|a التبصير
|a سوق المال
|a التزام
|b Financial Intermediary
|b Investor
|b Enlighten
|b Capital Market
|b Commitment
|
| 773 |
|
|
|4 القانون
|6 Law
|c 006
|e Journal of Law
|f Mağallaẗ al-ḥuqūq
|l 002
|m مج45, ع2
|o 0318
|s مجلة الحقوق
|v 045
|x 1029-6069
|
| 856 |
|
|
|u 0318-045-002-006.pdf
|
| 930 |
|
|
|d y
|p y
|q n
|
| 995 |
|
|
|a IslamicInfo
|
| 999 |
|
|
|c 1164402
|d 1164402
|
