ارسل ملاحظاتك

ارسل ملاحظاتك لنا







الرئيسية > مهام مراقب الامتثال في المصارف...>الوصف

مهام مراقب الامتثال في المصارف: دراسة مقارنة

العنوان بلغة أخرى: Functions of Compliance Officer In Banks: A Study Comparative
المصدر: مجلة جامعة بابل - العلوم الانسانية
الناشر: جامعة بابل
المؤلف الرئيسي: علي، طيف خالد (مؤلف)
المؤلف الرئيسي (الإنجليزية): Ali, Taif Khalid
مؤلفين آخرين: إبراهيم، إبراهيم إسماعيل (م. مشارك)
المجلد/العدد: مج27, ع3
محكمة: نعم
الدولة: العراق
التاريخ الميلادي: 2019
الصفحات: 316 - 340
ISSN: 1992-0652
رقم MD: 1260538
نوع المحتوى: بحوث ومقالات
اللغة: العربية
قواعد المعلومات: HumanIndex
مواضيع:
الرقابة المصرفية | المصارف والبنوك | الاقتصاد العالمي | التشريعات الدولية
كلمات المؤلف المفتاحية:
مراقب الامتثال | مصارف | مخاطر عدم الامتثال | Compliance Officer | Banks | Risk of Non Compliance
رابط المحتوى:
PDF (صورة)     
صورة الغلاف QR قانون

عدد مرات التحميل

16

حفظ في:
المستخلص: إن مراقب الامتثال هو المسؤول عن الرقابة على مدى التزام المصرف بالقوانين والأنظمة والتعليمات، فمراقب الامتثال يعد أحد جهات الرقابة المصرفية وذلك من خلال تشكيله حلقة وصل بين المصرف والبنك المركزي فهو يزود البنك المركزي بالتقارير والمعلومات المطلوبة للتأكد من تحقيق الهدف الأساس من إنشاء وظيفة مراقب الامتثال وهو التأكد من التزام المصرف بالقوانين والتعليمات الصادرة عن البنك المركزي. فهو يقوم بالعديد من المهام التي تختلف بحسب الجهة الموكل اليه بمهامها، فتقسم مهام مراقب الامتثال إلى أولا مهام مراقب الامتثال أتجاه الإدارة المصرفية وهذه المهام يقوم بها مراقب الامتثال لمصلحة مجلس الإدارة وإدارته العليا وباقي إدارات المصرف الأخرى للتحقق من امتثال جميع الإدارات في المصرف للقوانين والتعليمات، ثانياً مهام مراقب الامتثال أتجاه الأنشطة المصرفية، المعروف أن المصارف تقوم بالعديد من الأنشطة التي يجب أن تكون بموجب القوانين والتعليمات المنظمة للعمل المصرفي، فعدم امتثال المصرف للقوانين عند أداء الأنشطة المصرفية يؤدي إلى مخاطر عدم الامتثال التي يكون لها اثر سلبي على المصرف قد يصل إلى درجة سحب رخصة المصرف أو إفلاسه.

That compliance monitor he administrator about censorship on bezel commitment the bank laws and systems and instruction compliance monitor prepare one banking supervision authorities through this hinged link between the bank and the center bank hinged link supply the center bank reports and information required to make sure you achieve the basic goal of establishing a compliance function it is a sure commitment the bank has laws and instructions issued by the central bank The compliance monitor shall perform various tasks that vary according to the direction to which he is responsible the functions of the compliance monitor shall be divided into the functions of the compliance monitor to wards the direction of the banking administration these functions shall be performed by the compliance auditor for the benefit of the board of directors and its executive management and the other departments of the bank to verify the compliance of all departments with the bank compliance with the direction of banking activities the banks carry out many activities that must be in accordance with the laws and regulations governing banking the bank s failure to comply with the laws when performing banking activities leads to the risk of non compliance those that have a negative impact on the bank may reach the degree of withdrawal of the banks license or bankruptcy.
ISSN: 1992-0652

عناصر مشابهة


© 2024 المنظومة. جميع الحقوق محفوظة.