ارسل ملاحظاتك

ارسل ملاحظاتك لنا







الرئيسية > التنظيم القانوني لعمل إدارة ال...>الوصف

التنظيم القانوني لعمل إدارة الامتثال في البنوك الأردنية

العنوان بلغة أخرى: Legal Regulation of the Compliance Department Works in Jordanian Banks
المصدر: دراسات - علوم الشريعة والقانون
الناشر: الجامعة الأردنية - عمادة البحث العلمي
المؤلف الرئيسي: قطيشات، علي بن خالد علي (مؤلف)
المجلد/العدد: مج46, ع4
محكمة: نعم
الدولة: الأردن
التاريخ الميلادي: 2019
التاريخ الهجري: 1441
الشهر: كانون الأول
الصفحات: 244 - 256
DOI: 10.35516/0272-046-004-011
ISSN: 1026-3748
رقم MD: 1036921
نوع المحتوى: بحوث ومقالات
اللغة: العربية
قواعد المعلومات: +IslamicInfo
مواضيع:
القانون الإداري | إدرة البنوك | القوانين والتشريعات | الأردن
كلمات المؤلف المفتاحية:
التنظيم القانوني | البنوك الأردنية | Legal Regulation | Jordanian Banks
رابط المحتوى:
PDF (صورة)     
صورة الغلاف QR قانون

عدد مرات التحميل

17

حفظ في:
المستخلص: We can consider that Legal regulation of the compliance Department works in Jordanian banks one of the recent topics as a legal study, the researcher divided his research to three chapters, the first one is introduction Include the nature and origin of compliance the second chapter is the legal aspect of monitoring compliance through the functions and responsibilities of the Compliance Control Department, the third chapter aspect of the technical approach to compliance monitoring work of the compliance officer dealt with technically as the first requirement and the Technical aspect of the work of the compliance monitor as the second requirement. The researcher recommended to create a legal link between the Compliance Department with the Central Bank of Jordan in new amendment and to increase the number of compliance officers in banks based on considerations of bank capital and the number of branches and types of transactions and their diversity, and The Central Bank of Jordan has to start hold specialized courses in compliance to bank employees, Imposing fines on banks that are not serious about developing compliance management.

يعد من الموضوعات المصرفية المهمة الجديدة حيث يتناول الباحث فيه طبيعة عمل إدارة الامتثال في التشريع الأردني، حيث قام الباحث بتقسيم البحث إلى ثلاثة مباحث الأول التمهيدي الذي يتضمن ماهية الامتثال ونشأته، وذلك على مطلبين الأول تم تعريف الامتثال لغة واصطلاحاً والثاني نشأة الامتثال والمبحث الثاني تم التطرق إلى الناحية القانونية لمراقبة الامتثال وذلك من خلال مهام ومسؤوليات إدارة مراقبة الامتثال كمطلب الأول والشروط الواجب توافرها بإدارة الامتثال وموظفيها كمطلب الثاني، أما المبحث الثالث والأخير فتطرق الباحث الناحية الفنية لمراقبة الامتثال وذلك حيث تم التطرق لعمل ضابط الامتثال من ناحية فنية مطلب أول، والناحية العملية لعمل مراقب الامتثال مطلب ثانٍ. أوصى الباحث في نهاية بحثه ضرورة ربط إدارة الامتثال بنص قانوني مع البنك المركزي الاردني إدارياً وفنياً وتحديد إعداد ضباط الامتثال في البنوك بناءً على اعتبارات رأسمال البنوك وعدد الفروع وأنواع العمليات وتنوعها، وتدخل البنك المركزي الأردني بعقد دورات متخصصة في الامتثال لموظفي البنوك، وفرض غرامات مالية على البنوك المتباطئة في تطوير إدارة الامتثال.
ISSN: 1026-3748

عناصر مشابهة


© 2024 المنظومة. جميع الحقوق محفوظة.